新型研發(fā)組織是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的新生力量
——訪科技部辦公廳調(diào)研室副主任劉琦巖
《科技日報》（2012-09-23 二版）
貫徹落實全國科技創(chuàng)新大會精神
編者按 在全國科技創(chuàng)新大會上，胡錦濤總書記指出，要進一步解放思想、深化改革，破除一切束縛創(chuàng)新的思想觀念桎梏和體制機制障礙，最大限度解放和發(fā)展科技第一生產(chǎn)力。進一步深化科技體制改革，不僅是破解我國轉(zhuǎn)型發(fā)展深層次矛盾、科技體制機制存在問題的迫切需求，也是應對世界新科技革命、搶占產(chǎn)業(yè)制高點的戰(zhàn)略契機。從本期開始，軟科學版將推出系列報道，邀請業(yè)界專家圍繞新型研發(fā)組織、科技與金融結(jié)合、企業(yè)主導的新興產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群等主題進行解讀。敬請讀者關注。
十二年前，為推進國際人類基因組計劃所開創(chuàng)的研究，幾名科研人員離開國有科研機構(gòu)，創(chuàng)辦了一家全新的科研機構(gòu)。十二年后，這家研究機構(gòu)幾乎成為基因組研究領域的一個奇跡：科研人員由不足10人增加到近4000人；每個月至少在《自然》、《科學》、《細胞》等國際一流期刊上發(fā)表一篇論文，且論文數(shù)及引用率位列國內(nèi)第7。這家科研機構(gòu)便是深圳華大基因研究院。高效率的創(chuàng)新使深圳華大基因研究院為中國和世界基因組科學的發(fā)展做出了突出貢獻，奠定了中國基因組科學的國際領先地位。
深圳華大基因并非孤例。近年來，我國涌現(xiàn)了一大批新型研發(fā)機構(gòu)。通過體制機制和管理創(chuàng)新，它們在開展科技研發(fā)、促進科技與經(jīng)濟結(jié)合、服務發(fā)展、培育創(chuàng)新人才等方面取得了令人矚目的進展。在今年7月召開的全國科技創(chuàng)新大會上，胡錦濤總書記強調(diào)，要進一步深化科技體制改革，提高科研院所和高等學校服務經(jīng)濟社會發(fā)展能力。那么，這些新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展對于加快科技體制改革、完善國家創(chuàng)新體系有什么借鑒意義？傳統(tǒng)科研院所改革又路在何方？為此，本報記者專訪了科技部辦公廳調(diào)研室副主任劉琦巖。
科研院所和機構(gòu)是創(chuàng)新的重要源頭
科技日報：您如何評價科研機構(gòu)在建設創(chuàng)新型國家這個大目標中所能發(fā)揮的作用？
劉琦巖：從某種程度上說，科研機構(gòu)、研發(fā)組織的水平代表著民族文明的高度，代表人類在發(fā)展前沿的探索和努力。僅從促進經(jīng)濟社會發(fā)展的角度來考量科研機構(gòu)的作用還不夠。人類科學發(fā)展曾經(jīng)歷過“科學騎士”時代，當時科學家個人的力量影響著科學史的進程。但隨著人類所掌握的知識越來越豐富，科學研究所需要的能力和資源越來越多，科學研究便越來越多地以組織的形式展開。“大科學”時代更是如此。近現(xiàn)代的科研發(fā)現(xiàn)發(fā)明大都出自各類實驗室、科研院所、企業(yè)以及大學，也說明了科研機構(gòu)在近現(xiàn)代科學研究中發(fā)揮的主流作用。在推崇自主創(chuàng)新的時代，我們需要大師，但更需要創(chuàng)新的團隊、創(chuàng)新的科研機構(gòu)。這是現(xiàn)代科學技術發(fā)展的內(nèi)在要求。
從創(chuàng)新型國家的角度看，科研院所和機構(gòu)是創(chuàng)新的重要源頭之一，體現(xiàn)著國家的戰(zhàn)略能力、綜合實力和影響力，是創(chuàng)新型國家建設中的核心力量。
科技日報：上世紀90年代，中央對應用開發(fā)類科研院所實施了企業(yè)化轉(zhuǎn)制。轉(zhuǎn)制以來這些科研院所的發(fā)展情況如何？
劉琦巖：上世紀90年代的改革所涉及的242家院所當時都是各行業(yè)的排頭兵。這次改革是近二十年來世界范圍內(nèi)一次很大的科研力量調(diào)整，對全球科研力量布局都有影響。企業(yè)化轉(zhuǎn)制使這些原本靠爭項目的院所轉(zhuǎn)變?yōu)樽载撚澋目萍夹推髽I(yè)，激發(fā)了它們的創(chuàng)新活力。改革十多年來，這些企業(yè)承擔的國家重點項目沒有減少，還承接了更多來自市場的項目，企業(yè)創(chuàng)新能力更強了，具備了引導行業(yè)技術進步的力量。改革有力地促進了科技與經(jīng)濟的結(jié)合，使市場配置科技資源的基礎性作用得到初步確立，企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體地位得到明顯加強。
當然，在發(fā)展過程中，這些轉(zhuǎn)制院所也遇到了共性技術研發(fā)、基礎技術開發(fā)等新問題，它們正在以技術聯(lián)盟、產(chǎn)學研用相結(jié)合等方式進行新的探索。
“四不像”模式賦予新型研發(fā)機構(gòu)多方面的發(fā)展優(yōu)勢
科技日報：近期全國科技創(chuàng)新大會的召開，對科技界提出了加快國家創(chuàng)新體系建設的要求。對科研院所、研發(fā)機構(gòu)來說，這意味著它們面臨著什么樣的新形勢？這對院所本身提出了哪些新要求？
劉琦巖：全國科技創(chuàng)新大會掀開了我國從科技創(chuàng)新大國邁向科技創(chuàng)新強國新的一頁，科技改革與發(fā)展面臨著新的態(tài)勢。做實企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位是本次改革的核心目標之一。院所按照新目標、新要求應自覺定好位，服務改革大局，在關鍵技術供給、自主創(chuàng)新能力提高方面做出貢獻。
在院所改革方面，有一個方向值得考慮。2006年頒布的《國家科學和技術發(fā)展中長期規(guī)劃綱要》曾提出建設現(xiàn)代院所的任務。這個問題迄今沒有完全破題，下一步我們要加快步伐，構(gòu)建符合中國特色自主創(chuàng)新體系的現(xiàn)代院所制度，特別是在科研院所的決策治理、選人用人、資源配置、績效評價等體制機制上開展探索和改革。
例如，在內(nèi)部管理方面，科研院所過去實行的是課題制。隨著科研規(guī)模越來越大，需要組合的資源越來越多，科研滲透到產(chǎn)業(yè)上下游的環(huán)節(jié)越來越多，單純使用課題制已不太合適。特別是在執(zhí)行重大課題時，需要集成全院所乃至社會的力量來聯(lián)合攻關。近年來，科技部對國家科技計劃項目推行“法人責任制”，就是希望在這方面做一些探索。又比如在選人
用人方面，新形勢下的科研項目需要更大范圍的合作、更大程度的開放流動，這對人才使用也提出了新的要求，對于科研機構(gòu)內(nèi)部的創(chuàng)新文化也提出了新的要求。可以說，科研院所面臨的改革，不僅是改機制，還要改觀念、改文化。
科技日報：近年來，深圳華大基因、光啟研究院、北京生科所等一大批新型研發(fā)組織紛紛涌現(xiàn)。它們在科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新人才培養(yǎng)等方面的顯著進展，引起了人們越來越多的關注。您認為它們與傳統(tǒng)科研院所的最大區(qū)別和特點是什么？
劉琦巖：有四點明顯的不同：一是這些新研發(fā)組織是按照一定章程和理事會治理模式發(fā)起成立的，是去行政化的。二是研究機構(gòu)的定位有著明確的使命導向和超越意識，計劃體制下的院所多是比照國外同行，目標是追上它們，但新的研發(fā)組織是準備做國外還來不及開展的研發(fā)。三是利用靈活的機制組織配置各方資源，以聯(lián)合共贏方式爭取各方支持，朝著既定方針，實現(xiàn)快速成長。四是以科學的評價形成正向激勵來選人用人。無論是定位于基礎研究，還是定位于技術前沿探索和應用，這些新型研發(fā)組織都以發(fā)展需求為出發(fā)點，形成了符合科技發(fā)展規(guī)律的運行機制。例如在成果考核時，定位于基礎研究的研發(fā)組織設立有利于自由探索的考核機制，以推動科學研究的實際貢獻來評價研究成果；定位于應用開發(fā)的研發(fā)組織則強調(diào)市場導向，以滿足產(chǎn)業(yè)需求為目標，以對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻來考核研究成果。這些舉措都使研發(fā)效率和科技服務社會的能力大大提高。
科技日報：深圳清華大學研究院是一家成功的新型科研院所，在短短十五年間達到資產(chǎn)20多億的規(guī)模，并孵化出600多家高科技企業(yè)。該研究院曾經(jīng)用“四不像”來形容自身的發(fā)展之路。您認為這個“四不像”模式論對于新型研發(fā)機構(gòu)來說有普遍性嗎？
劉琦巖：靈活的發(fā)展模式也使新型研發(fā)機構(gòu)能快速實現(xiàn)資源組合。正如“四不像”模式所總結(jié)的，很多新型研發(fā)機構(gòu)都是集企業(yè)、科研院所、教育機構(gòu)以及金融組織的功能為一身的，或者與不同類型機構(gòu)建立了緊密的聯(lián)系。
這種“四不像”的特征使它們在面臨市場機遇時更加主動，能迅速調(diào)動和整合各方面資源，把看準的業(yè)務做大做強。這非常適合以創(chuàng)新為目標的組織，使它們面向新目標實現(xiàn)知識和技術的發(fā)展。以華大基因為例，基因測序是其核心業(yè)務內(nèi)容，圍繞這項內(nèi)容它積累了大量前沿知識，也獲得了良好的市場回報。傳統(tǒng)科研院所的發(fā)展模式?jīng)Q定它們不能拋棄原有架構(gòu)和組織，將資源完全傾注在一個新興、發(fā)展前景尚不明朗的方向上。
新型研發(fā)機構(gòu)越多，科研院所改革就越順利
科技日報：結(jié)合2020年建成創(chuàng)新型國家的目標以及我國科研院所面臨的新形勢，新型科研組織在破解傳統(tǒng)科研院所面臨的發(fā)展瓶頸方面有什么優(yōu)勢？
劉琦巖：要實現(xiàn)在2020年進入創(chuàng)新型國家行列的目標，必須大幅提高我國的自主創(chuàng)新能力、科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領能力。新型研發(fā)組織是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的新生力量。
當前涌現(xiàn)的絕大部分新型研發(fā)組織其實都是現(xiàn)實需求的產(chǎn)物。比如，北京生命科學研究所、深圳華大基因研究院誕生于搶占科技發(fā)展制高點的需求，重慶科學技術研究院誕生于當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展的需求，還有大量以成果產(chǎn)業(yè)化為目標的工研院誕生于社會對公共技術服務活動的需求。需求導向性使它們能夠據(jù)此設計合理的組織結(jié)合、明確功能定位和研發(fā)任務，使研發(fā)效率大大提高。
正如因為有了民營企業(yè)，我們國有企業(yè)的改革變得更順利。科研院所改革也是如此。新型研發(fā)組織立足市場需求、創(chuàng)新體制機制，為科研院所改革和現(xiàn)代院所制度建設提供了有益探索。這些組織越多，科研院所改革就會越順利。
傳統(tǒng)科研院所實際上與這些新型研發(fā)組織面臨同樣的機遇和挑戰(zhàn)，如很多風險投資也上門來尋找項目、尋求合作，但它們就是沒有像新型研發(fā)組織那樣采取基金的模式，把這些金融資源變?yōu)樽约喊l(fā)展的后盾。新型研發(fā)組織給傳統(tǒng)院所的另一個啟示就是“去行政化”。傳統(tǒng)院所在發(fā)展中受制于行政編制制約難以施展手腳。總是有多大級別就想多大事，靠增量盤活存量。孰不知，內(nèi)部越是充滿矛盾，越是需要借助外力推進改革。
科技日報：由于有著令人驚嘆的創(chuàng)新效率，美國麻省理工學院的多媒體實驗室被稱作多媒體行業(yè)的風向標，成為各國創(chuàng)新理論界競相研究的對象。您認為在現(xiàn)代院所建設方面，國外有什么可以借鑒的經(jīng)驗？
劉琦巖：美國麻省理工學院的多媒體實驗室代表高校創(chuàng)新的一個重要模式——跨學科研究與創(chuàng)新。近年來發(fā)達國家在高校涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀的研發(fā)組織，比如IMEC中心、Living Lab等等。這些研發(fā)機構(gòu)大都設置在大學內(nèi)部，有的還是多個大學的網(wǎng)絡，并非獨立的研發(fā)機構(gòu)。但它們的創(chuàng)新效率遠高于高校中傳統(tǒng)的研發(fā)機構(gòu)，其中的原因在于大學賦予了它們很大的自由度，可以根據(jù)需要有效調(diào)配資源、搭建平臺，使它們在面向新技術、新市場時具有非凡的靈活性和創(chuàng)造性。
目前我們正處于現(xiàn)代院所建設的中間階段，大量新型院所涌現(xiàn)，傳統(tǒng)院所也在探索新的發(fā)展道路。對于這些變革，我們要以開放的心態(tài)面對，賦予它們發(fā)展的自主性和靈活性。在新型研發(fā)組織發(fā)展方面，對于它們的最初組織形式、最終結(jié)構(gòu)我們都可以不加以限制，讓它們在市場中根據(jù)需求自己選擇、發(fā)展。
有人擔心，“四不像”的特點是否會讓新型研發(fā)組織跑偏，它們是否在利益的誘惑下拋棄創(chuàng)新的初衷而走上其他發(fā)展道路。這種擔憂沒有必要。我們應該堅信，一個創(chuàng)新型組織的本性是由其“基因”決定的，從長遠看，是知識決定資金的走向。無論新型研發(fā)組織未來如何發(fā)展，必然按照這條規(guī)律。有了創(chuàng)新的基因，知識就有了活水源頭。
記者:徐玢
來源： 中國科技網(wǎng)
